PROMPT Compliance

Einhaltung der Compliance-Richtlinien im Wertpapierhandel

Vorteile und Merkmale

• Schnelle und zuverlässige Überprüfung der Einhaltung der gesetzlichen Compliance-Vorgaben im Wertpapierhandel der Bank.
• Weitgehend automatische Überprüfung und Kontrolle der Geschäfte der Wertpapierhändler mit strukturierter und systematischer Aufbereitung der importierten Daten
• Sparen Sie manuellen Aufwand beim Prüfen der Listen aus agreeOnline-Viewing
• Aufspüren von Unregelmäßigkeiten und Sicherstellen der Ordnungsmäßigkeit der Transaktionen
• Systematisierung und Protokollierung der Abarbeitung von Verdachtsfällen
• Entsprechend der gesetzlichen Anforderung werden auch die Suche und die ergriffenen Maßnahmen wie z.B. Mitarbeiterbefragung, Information an Vorstand, Anzeige nachvollziehbar dokumentiert
• Per Workflow können weitere Instanzen (z.B. Innenrevision, Vorstand) in die Bearbeitung der Verdachtsfälle eingebunden werden.
• Schnittstellen zu Standardsoftware wie Excel oder Access ermöglichen noch weiter führende, selbstdefinierte Analysen.

Workflows/Prozesse/Automatismen

• Automatische Erzeugung der geforderten Listen:
  • Marktenge Werte (positiv oder negativ)
  • Beobachtungsliste nach WP-ISIN
  • Insiderdepots (Depots mit Verbindung zu Händler bzw. Berater)
  • Großorders (in % des Monatsumsatzes und fixer Umsatzwert)
• Automatische Generierung von Verdachtsfällen:
  • Restricted List (Werte die nicht gekauft werden dürfen)
  • Mindesthaltedauer
  • Transaktionshäufigkeit (max. x Orders in y Wochen)
  • Frontrunning (Platzierung eigener Orders vor Kundenorders)
• Flexibler Bearbeitungsworkflow für Verdachtsfälle

Schnittstellen

• Übernahme von Unternehmens-, Abteilungs- und Mitarbeiterdaten aus der zentralen Datenbank PROMPT Notes-IKESA bzw. aus dem öffentlichen Namens- und Adressbuch von Lotus Notes
• Auswertungsansicht zum Export der relevanten Daten im CSV-Format
• PROMPT EXCEL
  - Erzeugen von tabellarischen und grafischen Auswertungen direkt aus der Datenbank
• PROMPT BRP
  - Aufruf der Datenbank und Anzeige der jeweiligen Ansichten und Dokumente im Modul Infobroker
• agree^® Online-Viewing/LDMS (Fiducia IT AG) bzw. bank21-Dokumenten-Management (GAD eG)
  - Import der relevanten Protokolle
• agree^® Analysen bzw. WPDirect/Dynamic der Deutschen WertpapierService Bank AG
  - Import der Depot-Daten

Informationen

  Produktinfo PROMPT Compliance (Deutsch, 1001 kB)

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