PROMPT Compliance

Revisionssichere Umsetzung der Compliance Richtlinien

Reduzieren Sie den Aufwand, der durch die Verpflichtung zu einer strikten Überwachung der Einhaltung der Gesetze und Richtlinien für den Wertpapierhandel entsteht. Unter Federführung und Empfehlung des GVB und in Zusammenarbeit mit mehreren Pilotbanken haben wir eine effiziente Lösung für die vielfältigen Kontrollaufgaben entwickelt.

PROMPT Compliance erleichtert die Erfüllung der verschärften gesetzlichen Vorgaben.
Zuverlässig, schnell und übersichtich werden die importierten Transaktionsdaten mit PROMPT Compliance aufbereitet und die erledigten Kontrollen entsprechend den Anforderungen der Verbandsprüfung dokumentiert.

Auch in Bezug auf die Melde- und Anzeigepflichten gem. § 34d WpHG werden Sie durch PROMPT Compliance unterstützt.

Lotus Notes Datenbank PROMPT Compliance

Vorteile und Merkmale

  • Zeitersparnis durch die systematische und weitgehend automatisierte Überprüfung aller Geschäftsvorfälle
  • Wegfall von manuellem Aufwand zur Prüfung der Listen aus agree®Online-Viewing
  • Sicherstellung der verbandskonformen Abwicklung, Protokollierung und Dokumentation aller Kontrollaufgaben
  • Gewährleistung der Erfassung aller prüfungsrelevanter Sachverhalte durch direkten Datenimport aus den WP2-Protokollen, Zusammenführung der Inhalte in einem Datensatz
  • integrierbarer Überwachungsplan
  • aus den Prüfungsroutinen werden Verdachtsfälle automatisch generiert und die anschließende Abarbeitung revisionssicher protokolliert
  • die geforderten Listen und Auswertungen werden automatisch erzeugt (marktenge Werte, Insiderdepots, Beobachtungsliste, Großorders)
  • weitere Instanzen (z.B. Innenrevision, Vorstand) können per Workflow bei Bedarf flexibel in die Bearbeitung von Verdachtsfällen eingebunden werden
  • ergriffene Maßnahmen, wie Mitarbeiterbefragung, Information des Vorstandes, etc. werden nachvollziehbar dokumentiert
  • Schnittstellen zu Standardsoftware erlauben die Erstellung noch weitergehender, selbst definierter Analysen

Workflows/Prozesse/Automatismen

  • automatische Erzeugung der geforderten Listen
    • Marktenge Werte (positiv oder negativ)
    • Beobachtungsliste nach WP-ISIN
    • Insiderdepots (Depots mit Verbindung zu Händler bzw. Berater)
    • Großorders (in % des Monatsumsatzes und fixer Umsatzwert)
  • automatische Generierung von Verdachtsfällen
    • Restricted List (Werte die nicht gekauft werden dürfen)
    • Mindesthaltedauer
    • Transaktionshäufigkeit (max. x Orders in y Wochen)
    • Frontrunning (Platzierung eigener Orders vor Kundenorders)
  • flexibler Bearbeitungsworkflow für Verdachtsfälle

Schnittstellen

  • Übernahme von Unternehmens-, Abteilungs- und Mitarbeiterdaten aus PROMPT Notes-IKESA
  • PROMPT Exporter
  • PROMPT BRP
  • Import der relevanten Protokolle aus
    • agree®Online Viewing/LDMS (Fiducia IT AG)
    • bank21® Dokumenten-Management (GAD eG)
    • OSPlus Archiv Listen/LISA (Finanz Informatik)
  • Import der Depot-Daten aus agree®Analysen bzw. WPDirect/Dynamic der Deutschen WertpapierService Bank AG

Produktinformation PROMPT Compliance

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Aktuell

PROMPT Rechte PLUS Automatische Dokumentation von Zugriffsrechten der Anwender und Benutzergruppen.

In Kombination mit PROMPT Betriebs-ORGA: Soll-/Ist-Vergleich der Zugriffsrechte.

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